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          重磅,陳光明又有大動作!千億睿遠基金股權激勵最新進展來了,十多名核心成員出資名單曝光!

          原創 · 2021-01-09 15:59 來源:中國基金報

          中國基金報記者若暉

          備受關注的睿遠基金申請股權變更一事,“謎底”終于揭開。

          1月8日晚間,證監會網站上披露了《睿遠基金管理有限公司股權變更申請文件反饋意見》,針對睿遠基金股權受讓方及員工持股平臺做出了反饋,此前外界紛紛猜測睿遠基金股權變更或為股權激勵“鋪路”,終獲證實。

          于此同時,基金君從工商登記資料中發現,多個睿遠基金核心骨干出資的有限合伙企業目前已經完成工商注冊。若是睿遠基金股權變更申請最終能夠獲批,這些有限合伙企業未來或有望成為睿遠旗下員工持股平臺。

          業內人士分析,在公募基金牌照紅利逐漸消退的當下,越來越多基金公司實施員工持股計劃將對基金業產生深遠影響,對完善公募基金公司治理結構,提升公募基金核心競爭力,促進基金公司長遠可持續發展有著積極作用。

          睿遠基金股權變更獲監管反饋意見

          距離正式受理1個多月時間,睿遠基金的股權變更申請迎來了最新的監管反饋。

          1月8日晚間,證監會網站掛出了《睿遠基金管理有限公司股權變更申請文件反饋意見》。

          反饋意見中稱,根據《關于基金從業人員投資證券投資基金有關事項的規定》,基金從業人員持有基金份額的期限不得少于6個月,高級管理人員、基金投資和研究部門負責人持有本公司管理的基金份額及基金經理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年,投資貨幣市場基金以及其他現金管理工具基金不受上述期限限制。

          申請材料顯示,睿遠基金股權受讓方及員工持股平臺出資人將其持有的睿遠基金管理的證券投資基金作為出資能力證明,請睿遠基金就股權受讓方及員工持股平臺出資人以上述基金作為受讓睿遠基金股權的資金來源,是否具備可變現性、是否符合《從業人員投資規定》上述要求進行說明。

          證監會表示,對睿遠基金股權變更申請文件提出的上述反饋意見,睿遠基金需在30個工作日內對所列的問題落實并提供書面回復和電子文檔。證監會收到回復后,將根據情況決定是否再次發出反饋意見。

          最新一期《基金管理公司變更5%以上股權及實際控制人審批》披露,去年9月15日,睿遠基金上報《公募基金管理公司變更百分之五以上股權的股東、實際控制人審批》,材料已于當日獲得接收,并于同年9月22日接到補正通知,11月23日獲正式受理。

          作為資管圈中長期價值投資的實踐者,睿遠基金自2018年10月29日成立以來,就因創始股東中包含陳光明及傅鵬博兩位業內知名投資人而備受市場關注。目前公司股權結構中,陳光明出資5500萬元,持有睿遠基金55%股權,傅鵬博、劉桂芳、林敏分別持有32.51%、7.5%、4.99%股份。

          睿遠基金可謂“爆款專業戶”,從2018年12月起推出首只專戶以來,每只產品都受到市場追捧。作為次新基金公司,睿遠基金盈利速度也讓市場刮目相看。此前,立思辰非公開發行預案曝光了睿遠基金的營收情況:睿遠基金2018 年、2019 年實現的營業總收入分為為 1,212.33 萬元、40,279.02 萬元,2019年全年凈利潤5914.51萬元,相比之下,睿遠基金2018年虧損1259.1萬元。

          而據業內人士此前透露,截止去年12月,睿遠基金管理的包括公募及專戶在內總規模約達1000億元,其中,睿遠穩見系列專戶產品規模接近200億元,而睿遠成長價值、睿遠均衡價值兩只公募基金三季度末合計管理規模324億元。在次新基金公司中,發展速度位居前列。

          多個有限合伙企業已完成工商登記

          事實上,睿遠基金總經理陳光明此前曾表示,要以人為本?!叭瞬攀俏覀冏詈诵牡馁Y源,一定要讓員工受到厚待,要把尊重人才真正落實到實處?!?/p>

          一位業內人士分析,“基金公司想要長遠發展,靠一兩個人單打獨斗很難成功,還是要依仗整個團隊力量。如今,睿遠基金在平穩起步之后著手推行股權激勵,也是尊重人才的直接體現?!?/p>

          基金君從天眼查網站中發現,多個睿遠基金核心投研骨干出資的有限合伙企業目前已經完成工商登記,業內人士猜測,未來若是睿遠基金股權變更申請能夠獲批,這些有限合伙企業或有望轉變為睿遠基金旗下的員工持股平臺。

          例如,成立于去年8月24日的上海盈遠企業管理中心(有限合伙)目前共有 4個出資人,其中,金宇、朱璘、唐倩、陳光明分別出資200萬、70萬、50萬、0.01萬元,出資比例分別為62.50%、21.87%、15.62%、0.01%;

          成立于去年8月19日的上海怡遠企業管理中心(有限合伙)共有3個出資人,黃真、李武、程冰分別出資300萬、100萬、50萬元,出資比例分別為66.67%、22.22%、11.11%。

          與上海怡遠同一天成立的上海洵遠企業管理中心(有限合伙)共有吳非、童卓兩個出資人,兩人分別出資250萬及181.99萬元。

          上海湛遠企業管理中心(有限合伙)也在8月19日成立,包含了許志雄、李雁飛在內8個出資人,合計出資350萬元。

          上述幾個有限合伙企業涵蓋了包括基金經理、研究部總經理,行業研究組組長在內多名投研人才。

          一位業內人士透露,睿遠此次股權激勵只是第一步,覆蓋的都是比較早期加入公司的員工,未來隨著股權激勵繼續推進,還會有更多的員工進入股權激勵名單。

          除此之外,需要說明的是,上述幾個有限合伙企業在成立之后也發生過多次出資人和出資金額變動,除了上述4個有限合伙企業,睿遠基金是否有更多的有限合伙企業尚未被發現?此次股權激勵申請能否最終獲批?上述有限合伙企業是否能獲準認購睿遠基金股權?出資人名單以及認購比例最終是多少?都仍待監管層的審批。

          實施個人持股或股權激勵的

          基金公司已超30家

          剛剛過去的2020年,就有廣發基金、東方基金股權激勵相繼落地,員工股權激勵在基金公司中由點及面地“鋪開”。

          去年12月25日,證監會官網顯示,廣發基金股權變更正式獲批,這意味著又一家大型基金公司股權激勵實現突破。

          相關批復文件顯示,嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富(珠海)等5家股權投資合伙企業(有限合伙)合計認購廣發基金1409.80萬元的新增注冊資本,持股比例分別為3.87%、2.23%、1.55%、1.19%、1.16%,認購完成之后,廣發基金的注冊資本金增加至14097.8萬元。包括朱平、傅友興、劉格菘等業內明星基金經理也在廣發基金此次股權激勵名單之中。

          早在去年4月份,東方基金實施股權激勵也獲得通過。新批復的東方基金股權結構顯示,包括天津匯智長行企業管理咨詢中心在內的三家員工持股平臺認購新增注冊資本3333萬元,合計持有東方基金10%股份。

          天眼查信息顯示,上述3家合伙企業涉及東方基金董事長、總經理及核心投研骨干在內29人,合計認繳出資額5435萬元。

          實際上,自2013年6月新《基金法》明確允許公募基金公司可以實行專業人士持股計劃,建立長效激勵約束機制后,我國公募基金行業的股權激勵逐漸普及開來。

          Wind數據顯示,目前大概有30多家基金公司設立了員工持股平臺或者個人持股,其中大多數是2013年后成立的基金公司。

          中歐基金是業內首家嘗試高管股權激勵的基金公司,且經歷數次股權變化,公司高管持股比例不斷提高,目前包括董事長竇玉明在內多名高管及員工的持股平臺合計持股比例超過30%,超過了第一大股東——意大利意聯銀行股份合作公司25%的持股比例。

          易方達及南方基金股權激勵早前也雙雙落地。2019年末,證監會核準珠海祺榮寶、珠海祺泰寶等6家員工持股平臺作為易方達新增股東,上述6個員工持股平臺合計持有易方達基金9.39%股份。

          2019年7月,南方基金也成功實施股權激勵,南方基金也是“老十家”中首家“破局”股權激勵的基金公司,當時批復的股權變更顯示,新增的4家員工持股平臺占南方基金股權比8.53%。

          此外,2017年12月,銀華基金完成增資擴股,成立了杭州銀華聚義投資合伙企業(有限合伙)等三個員工持股有限合伙企業,合計持有銀華基金9.99%股權。

          行業內對股權激勵的關注度也非常高。一家實施激勵的基金公司總經理表示,從公司發展來看,股權激勵作為一種制度創新,的確起到了兩個重要的作用,一是保持了公司管理團隊和骨干員工的穩定性,公司的離職率遠遠低于行業平均水平,能夠同舟共濟、榮辱與共。二是會更重視風險控制,穩健持續經營。但他也認為,股權激勵是留住優秀人才的一種方式,并非是“有了股權激勵就是靈丹妙藥”。

          “相比新成立的基金公司,規模較大的老牌基金公司目前凈資產都很高,根據每年的凈利潤估算,凈資產收益率大概在10%左右,這樣的股權收益率對于公司中后臺人員來說吸引力不錯,但對于投資經理而言,吸引力相對弱一些?!币晃换鸸救耸糠Q。

          在一位業內人士看來,股權激勵在吸引及留住核心骨干上確實起到了正面作用,但員工持股計劃在入股及退股過程中相對麻煩,相比起來,合伙人制度則更為靈活,合伙人制度也可以確保核心骨干享有公司分紅權。

          也有人士分析,基金行業最核心的資產是人才,股權激勵已經成為新設立基金公司的“標配”,未來也可能有老基金公司設置股權激勵等方案。越來越多基金公司實施員工持股計劃將對基金業產生深遠影響,對提升公募基金公司治理結構,促進基金公司的長遠可持續發展有著積極作用。

          《基金管理公司變更5%以上股權及實際控制人審批表》顯示,目前還有十多家基金公司申請股權變更,名單中的基金公司也不乏申請股權變更是為了實施股權激勵的基金公司。

          編輯:艦長

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