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          中來股份2億元買私募基金“踩雷”濟民制藥 擬采取法律手段追責

          康殷 · 2021-01-10 19:25 來源:證券時報·e公司

          十連跌停的濟民制藥、股價腰斬的奇信股份、博濟醫藥、榮科科技,這些近期疑似莊股崩盤的公司,幕后資金和受害方陸續浮出水面。

          中來股份(300393)1月10日晚間公告,公司去年初斥資2億元認購的四只私募產品先后爆雷。四只產品均重倉濟民制藥,并持股博濟醫藥、榮科科技和奇信股份。

          與前述爆雷股股價雪崩同步,中來股份的購買的四只私募基金產品在2020年12月當月虧損1.579億元,虧損幅度為86.96%。巨額虧損已沖擊到公司業績,中來股份預計2020年實現的凈利潤為9000萬元到1.15億元,同比下降52.71%到62.99%。

          私募理財遭遇爆倉風險

          1月10日晚,中來股份披露2020年度業績預告,預計去年凈利潤大幅下降52.71%到62.99%,而原因是公司的私募理財遭遇爆倉風險。

          同日,中來股份披露的使用閑置自有資金委托理財的進展公告顯示,公司于2019年11月至2020年1月,先后分四筆進行了閑置自有資金委托理財(認購私募基金),向泓盛資產資產、管理(深圳)有限公司(簡稱“泓盛資產”)認購了騰龍1號私募證券投資基金、泓盛騰龍4號私募證券投資基金3000萬元、5000萬元;向深圳前海正帆投資管理有限公司(簡稱“正帆投資”)管理的方際正帆1號私募證券投資基金、正帆順風2號私募證券投資基金認購了6000萬元、6000萬元,合計認購總額2億元。

          中來股份表示,1月4日晚間,中來股份獲取了最新一期截至2020年12月31日的基金資產凈值報告,顯示上述私募基金凈值出現了巨額虧損,主要原因就是重倉了濟民制藥。根據公告提供的凈值表,基金產品于2020年12月當月虧損1.587億元,虧損幅度為97.18%。

          具體看,四只私募基金均重倉了濟民制藥,而騰龍4號、方際正帆1號和正帆順風2號則同時持有榮科科技和奇信股份。

          值得注意的是,濟民制藥,博濟醫藥、榮科科技和奇信股份均為近期暴跌的疑似莊股。其中自去年12月16日以來,濟民制藥已經連續10個交易日跌停,累計跌幅達到73.51%,市值從133.73億元縮水至35.42億元。

          榮科科技和奇信股份同樣在2020年12月16日開始跌停。其中奇信股份已經連續七個交易日跌停,累計跌幅52.15%,而榮科科技自去年12月16日至今累計40.16%。

          博濟醫藥雖然未有在去年12月16日閃崩,但自去年8月站上新高后即掉頭向下,去年8月14日至今累計跌幅也達48.21%。

          觸及平倉線不止損

          去年12月16日,濟民制藥開啟“跌停模式”,以濟民制藥為重倉股的多只私募產品凈值出現大幅下跌,作為投資者的中來股份發現風險。

          今年1月4日晚間,中來股份與基金管理人溝通過程中獲取了最新一期截至2020年12月31日的資產凈值報告,顯示上述私募基金凈值出現了巨額虧損。

          針對該情況的真實性,中來股份派人現場進行確認及交涉。1月7日,公司進一步收到該基金產品的凈值情況表及持倉信息,當晚立即開會明確緊急成立專項小組,委托律師對該案進行核查。

          事實上,中來股份在首次了解到上述情況時,于去年4月23日即第一次正式通過郵件及書面方式向基金管理方遞交了全部所持基金份額的贖回申請,并于4月27日、到5月13日期間多次與管理方確認贖回進度。

          中來股份在去年7月10日再次以郵件方式向管理方發出正式贖回申請,同年8月26日收到正帆順風2號私募證券投資基金贖回金額1983.52萬元。

          去年11月7日,中來股份再次以郵件方式向基金管理方遞交了公司所持剩余所有基金的贖回申請,但基金管理方以凈值處于回升階段或將有序退出等借口為由,最終并未按照公司要求落實贖回事宜。

          中來股份表示,根據公司和私募基金的合同,上述基金的止損線為基金份額凈值0.8,當凈值低于或等于止損線時,管理人應立即將基金進行不可逆的變現操作。事實上,基金管理人并沒有任何風控操作。

          同時,根據雙方簽署的合作,基金資產總值/基金資產凈值風險比例不得超200%,實際上根據凈值報告,多只產品曾超過上述比例,而沒有任何避險動作。

          中來股份指出,截至2020年6月30日,上述基金已處于預警線或止損線,管理人鴻盛資產、正帆投資并沒有進行平倉操作,同時未發現托管人申萬宏源、國泰君安在上述情況下,采取監督提示、披露及報告等行為,也未發現托管人對管理人采取交易權限限制措施。

          承諾函自然人或被追訴責任

          天眼查顯示,泓盛資產和正帆投資均在2015年成立。

          其中正帆投資成立于2015年6月,投資經理為黃建杰。黃建杰在2019年5月接受資管網采訪時表示,正帆敏行系列產品目前已經發行了6期,都以股票多頭策略為主。股票的配置以醫藥、消費、科技及部分周期股為主。黃建杰當時還透露,其管理的規模接近4億元。

          從濟民制藥的十大股東名單看到,正帆投資對濟民制藥的投資自2019年二季度起貫穿至今。其中正帆敏行3號私募基金第一次出現是在2019年中報,持股數量280萬股。三季度,正帆敏行3號加倉42萬股,正帆投資旗下另一只基金正帆敏行4號新進成為第六大流通股東,持股數量348.79萬股。2019年年報,正帆投資持股數量達峰值,兩只私募基金合計持有濟民制藥680.65萬股。

          但中來股份投資的兩只私募產品,方際正帆1號和正帆順風2號未有出現在濟民制藥前十大流通股東名單中,而是在去年二季度新進博濟醫藥十大流通股名單內,合計持有560多萬股。但此后中報和三季報中,這兩只產品已經退出十大股東名單。

          泓盛資產2015年11月成立,股東為馬偉杰和寧海波,分別持股68%和32%。查詢私募排排網發現,泓盛資產共有20只產品,管理規模在1到10億元。查詢股東名單發現,中來股份投資的兩只私募產品騰龍1號、騰龍4號分別在去年二季度新進出現在博濟醫藥十大流通股東名單內,合計持股494萬股。

          有私募從業人士認為,正帆投資和泓盛資產實際持倉濟民制藥等公司的數量可能比財報暴露出來的還要多。

          接近中來股份的人士表示,公司在此事件上有過錯在先,利用自有閑置資金購買理財產品,本意是想提高資金使用效率。在券商對公司的持續督導中發現問題,公司立即按要求整改,從去年六月份開始就持續向私募基金管理人提出贖回申請,但一直遭到基金管理人的拖延。在此過程中基金凈值還基本都在協議約定的止損線之上,在公司反復要求下贖回將近2000萬元,但余額在2020年最后一個月突然爆倉,公司也是受害者。

          據了解,為了降低風險,自然人李萍萍、李祥對中來股份認購的四只私募基金1.5億元部分出具了《承諾函》,承諾公司未來能夠收回本金并獲得年化10%的投資收益,若未來分配的總金額低于本金加計年化10%收益,則差額由自然人李萍萍、李祥補足。

          如此巨大的責任,二人為何愿意主動承擔風險,目前不得而知。

          通過公開信息發現,李萍萍曾任北京金證互通資本服務股份有限公司董事,持有中科杰銳84%股權,持有深圳金證智通投資咨詢有限公司39%股權。李祥持有深圳市融泰匯通投資有限公司49%股權,曾擔任深圳市中科杰銳投資管理有限公司、深圳融泰臥龍投資中心(有限合伙)法定代表人。

          中來股份表示,已就相關事項委托律師采取相應的法律手段,擬向基金管理人鴻盛資產、正帆投資及基金托管人申萬宏源、國泰君安,及差額補足義務人李萍萍、李祥提起訴訟或仲裁。

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